2005年，石勘院依据中国石化《内部控制手册》启动内部控制管理，20年来持续完善内控与全面风险管理体系，为公司治理、现代企业制度建立及风险防范筑牢基础。近年来，在企改和法律部、科技部等总部部门指导下，开展内控风控改革工作，聚焦科研生产，形成具有科研特色的内控风控体系。

遵循“建立符合科研规律的内控管理流程”要求，打破原有体系框架，梳理优化业务流程，实现依法合规与提质增效的动态平衡。结合科研工作周期长、创新性强等特点，系统梳理业务控制流程，对重点风险强化管控；将办公业务、外事管理等低风险业务纳入其他流程，检查评价频次从每季度一次降至每年一次。新增知识产权管理、科研成本费用、技术性收入等自主业务流程，针对性制定控制措施，贴合科研单位管理实际。将原有约30个业务流程精简为23个风控矩阵，明确各风险点和控制措施对应的部门、岗位及人员责任，提升管理效率。

针对科研单位内控风险，强化知识产权管理，将无形资产管理改为知识产权管理，新增知识产权的获取、购置等风险控制点，删除不适用控制点，精准管控风险。将研究与开发管理流程中低关联内容移入职能流程，科技开发收支核算并入成本及费用管理，人员管理纳入人力资源管理，专利申请归入知识产权管理，通过聚焦重点环节提升管控质效。

以依法合规为底线，结合调研掌握科研人员需求，构建扁平化权限体系，适度放权赋能，实现“放有序、管有方、服到位”。按“谁主管、谁授权”和“三重一大”原则，优化权限指引，增设“党委会”审批层级，下放合同审批、付款等部分权限。推广“2/8原则”，设置费用事前审批机制，预算内报销无须重复审批，减少冗余环节，提升管理效率。突出目标导向，补充业务控制目标；风险防控“抓大放小”，聚焦重大风险；探索将首席专家、项目长的技术管理职责嵌入权限指引，分离风险管理与制度流程管理职责，避免“重合规、轻目标”、效率低下等问题，契合科研领域技术管理特色。

构建协同监督机制，保障科研合规高效运行。明确监督委员会等五项工作机制及分工，整合资源，形成监督合力。联合财务、科研等部门骨干，运用信息化手段，扩大监督覆盖面，强化科研管理、资金资产等重点领域日常监督。在总部相关部门指导下，组织开展互测互评，结合日常测试与交叉互查，增强监督实效，保障内控体系持续有效运行。

不断完善诊断机制，提升科研管理效能。坚持自查与抽查相结合、内部检查与外部互查相补充，通过多元方式提升诊断质量，为管理水平提升提供有力支撑。结合季度测试、年度自查等常态化工作，定期对内控体系运行情况开展全面评估，严格落实“六不放过”整改要求，持续完善体系架构，推动制度规范全覆盖。年初系统制订制度修订计划，精准承接集团公司制度要求，同步重构流程体系，建立评估优化机制，将制度要求深度融入业务流程，促进业务运行规范高效，从源头堵塞管理风险漏洞。

作为上游领域的直属研究院，石勘院始终将内控风控工作置于战略高度。在各级领导的悉心指导与大力支持下，全院各部门、单位凝心聚力、协同联动，20年来持续深耕内控风控体系建设，不断提升内控制度执行的效能，培育形成契合科研特点的内控风控文化，为保障高质量科研供给筑牢坚实屏障，也为院改革发展作出积极贡献。